央廣網(wǎng)北京6月10日消息（記者 王雨馨）中信證券近日又?jǐn)偵弦粯丁奥闊┦隆薄?/p>

　　8日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站公布行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)中信證券華南股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券華南”）出具警示函。

　　（廣東證監(jiān)局官網(wǎng)截圖）

　　廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中信證券華南在擔(dān)任“13莒鴻潤(rùn)”債承銷商過(guò)程中，存在盡職調(diào)查工作不充分問(wèn)題，反映出公司在中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)開展過(guò)程中內(nèi)部控制不完善。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)中信證券華南采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，公司被要求完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到?jīng)Q定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報(bào)送內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況。

　　據(jù)官網(wǎng)資料顯示，中信證券華南是中信證券的全資子公司，注冊(cè)資本為53.6億元。公司的前身是廣州證券股份有限公司，于1988年設(shè)立，是全國(guó)最早成立的證券公司之一。2020年1月，中信證券華南并入中信證券，并更名為中信證券華南股份有限公司。

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新接受記者采訪時(shí)稱，對(duì)于債券發(fā)行，證券公司等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮“看門人”作用，充分核實(shí)各環(huán)節(jié)相關(guān)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性，合規(guī)開展各項(xiàng)工作，維護(hù)債券市場(chǎng)生態(tài)向好發(fā)展。

　　值得一提的是，5月15日，中信證券因中標(biāo)承銷費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平，而受到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）的警告。

　　據(jù)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站消息，5月15日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布2020年第5次自律處分會(huì)議審議決定，對(duì)興業(yè)銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司兩家非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商予以警告，并責(zé)令兩家機(jī)構(gòu)限期整改。

　　（交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)截圖）

　　經(jīng)查，兩家機(jī)構(gòu)在部分非金融企業(yè)債務(wù)融資工具項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，中標(biāo)承銷費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平，預(yù)計(jì)承銷費(fèi)收入明顯低于兩家機(jī)構(gòu)核算的業(yè)務(wù)開展平均成本。

　　該不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成不良影響。

　　交易商協(xié)會(huì)稱，債券市場(chǎng)主承銷商的職責(zé)非常關(guān)鍵，為爭(zhēng)取市場(chǎng)份額，在債務(wù)融資工具發(fā)行承攬中不當(dāng)?shù)蛢r(jià)競(jìng)爭(zhēng)，影響執(zhí)業(yè)質(zhì)量。下一步，將繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)主承銷商等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)督檢查，督導(dǎo)各類機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)、合規(guī)從業(yè)，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展中出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)行為。

　　此外，記者注意到，中信證券日前發(fā)布的“月考”數(shù)據(jù)也不容樂(lè)觀。數(shù)據(jù)顯示，公司5月份業(yè)績(jī)同比、環(huán)比均下降，營(yíng)收環(huán)比下降69.12%至10.24億元，凈利潤(rùn)環(huán)比下降74.06%至4.04億元。