一些熱衷于炒作的上市公司將被打入黑名單，證監(jiān)會還將嚴查相關股票是否涉嫌內幕交易與市場操縱。這是證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨天下午在發(fā)布會上的表態(tài)。據(jù)了解，在二級市場日常交易監(jiān)控中“黑名單”制度已經(jīng)悄然試行中。

　　□監(jiān)管動態(tài)

　　重點監(jiān)控黑名單公司

　　對于有關并購重組審核實行黑名單制度的傳聞，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，近期深交所前移監(jiān)管關口，在二級市場日常交易監(jiān)控中試行“黑名單”制度，將熱衷追逐市場熱點、涉嫌迎合市場炒作的上市公司列入重點監(jiān)控范圍，嚴查相關股票是否涉嫌內幕交易與市場操縱。

　　他說，分道制審核制度的實施方案中，上市公司規(guī)范程度、中介機構質量、產(chǎn)業(yè)類型等都是劃分依據(jù)。證監(jiān)會將進一步加強事前、事中和事后的全過程監(jiān)管，交易所也將內幕交易防控作為評價規(guī)范運作的依據(jù)，對相關公司進行審慎評價；證監(jiān)會將根據(jù)《關于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》，對其重組申請實行暫停審核或終止審核。

　　股東增持需依法信披

　　近期，上市公司股東頻繁出現(xiàn)增持的情況，對于監(jiān)管部門是否會進行調查的疑問，證監(jiān)會表示，根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，應履行信息披露義務，上市公司股東增持達到相應比例應履行要約收購義務等。

　　近期，部分上市公司發(fā)布主要股東增持公告受到了市場關注。上市公司股東進行股份增持屬于自主決策行為，證監(jiān)會對其信息披露等行為進行監(jiān)管。其增持行為往往是一個持續(xù)過程，如果增持過程、信息披露等方面存在違規(guī)，證監(jiān)會將采取相應的監(jiān)管措施。

　　□熱點回應

　　隆基股份調查已結束

　　針對前期被立案調查的隆基股份的調查進展情況，證監(jiān)會表示，隆基股份自2011年7月25日通過發(fā)審會至2012年3月15日取得發(fā)行核準批文的等待期內，其2012年1月至2月營業(yè)利潤同比出現(xiàn)大幅下降，且2012年1月出現(xiàn)巨額虧損，隆基股份未按規(guī)定及時向證監(jiān)會報送上述營業(yè)利潤重大變化情況，涉嫌誤導性陳述。同時，隆基股份2012年一季度營業(yè)利潤等財務狀況出現(xiàn)重大變化，其未在4月10日刊登的《招股說明書》中披露上述重大變化情況，也未在發(fā)行過程中對上述情況進行補充公告。據(jù)此，證監(jiān)會于2013年4月25日對隆基股份立案稽查，目前案件調查已經(jīng)結束，正在審理過程中。

　　隆基股份2013年三季報凈利潤同比大幅增長，體現(xiàn)的是該公司2013年的經(jīng)營狀況，但證監(jiān)會案件調查是針對其前期既已發(fā)生的違法違規(guī)行為，此后的業(yè)績調整不會對案件調查結論產(chǎn)生影響。

　　未聞券商資管虧損索賠

　　據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)計，截至2013年9月末，共有88家證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，受托資產(chǎn)市值高于受托資金，1110只存續(xù)的集合計劃中750只單位凈值在1元以上。證監(jiān)會表示，近期，監(jiān)管機構也沒有收到證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資虧損及索賠方面的相關投訴和信訪。

　　目前證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，主要有以下三種業(yè)務形式：一是面向多個客戶的集合資產(chǎn)管理計劃；二是針對單一客戶的定向資產(chǎn)管理計劃；三是針對特定目的和特殊需求的專項資產(chǎn)管理計劃。

　　將擇機推廣股指期權

　　中金所已經(jīng)于11月8日正式啟動全市場股指期權仿真交易。據(jù)了解，首日有25家會員參與了仿真交易，交易平穩(wěn)有序，技術系統(tǒng)運轉正常；參與仿真交易的法人和自然人賬戶共190個，全天共成交103355手，市場交易整體平穩(wěn)理性。

　　證監(jiān)會表示，股指期權在金融衍生品市場中占據(jù)重要地位。從國際經(jīng)驗來看，股指期權和股指期貨作為場內市場的基礎產(chǎn)品，互相配合，構建起較為完整的場內風險管理體系。啟動仿真交易是推出股指期權交易的準備工作之一。待各方面條件具備、時機成熟時適時推出股指期權。（記者 敖曉波）